内控分析师

内控分析师

北京全职金融

职位描述

立足COSO内控五要素、国内内控基本规范、SOX法案（美股上市公司），从流程、财务、合规、系统全维度排查漏洞、搭建管控机制，防范舞弊、资产流失、监管处罚，是企业风控与合规核心岗，上市公司、国企、金融、互联网刚需岗位。职位描述：1、内控体系搭建与流程优化：全覆盖梳理采购、销售、费用、存货、资金、人事、研发全业务流程，输出流程图与内控矩阵，识别风险并搭建前置管控；结合 IPO、财报及各类合规新规编制、更新内控制度与 SOP。2、内控测试与风险管控（核心工作）：开展业务全流程穿行测试、单据审批及系统权限控制测试，核验内控制度落地及执行有效性；定期开展风险评估，建立风险台账与关键风险指标（KRI），对大额资金、异常交易、跨部门舞弊实施预警监控；针对费用造假、采购围标、库存盘亏、收入虚增、越权操作等问题开展专项内控排查。3、内控缺陷闭环整改：按重大、重要、一般分级界定内控缺陷，下发整改通知、建立整改台账，全程跟进业务部门整改落地；复核整改效果，防范问题复发，定期向管理层、审计委员会汇报整改进度。4、审计对接与底稿管理：配合内部审计、事务所年审、券商IPO尽调工作，整理完善内控底稿及佐证资料，跟进外审提出的内控问题整改闭环。5、数字化内控建设：依托ERP、财务系统、Excel、Power BI等工具开展风控数据分析，搭建自动化风控规则，替代人工稽核，实现资金异动、合同异常等事中风险预警；可通过Python完成批量风控筛查，提升风控效率。6、宣导培训：面向业务、财务全员开展内控培训，规范流程、审批及单据操作，强化全员意识。

职位要求

1、本科起步：会计学、财务管理、审计、经济学、法学；财务/审计背景优先。2、3 年以上内控 / 内审 / 财务风控实操经验，完整参与过年度风险评估、内控自评、财报配套内控建设。3、精通 COSO 五要素、国内《企业内控基本规范》、SOX404（美股），熟悉财税、资金、数据合规相关监管政策；4、精通全业务流程，掌握会计准则、税法、资金管理、招投标及合同相关法律法规。5、熟练操作 SAP、用友、金蝶等 ERP 系统及各类财务软件，精通 Excel 高阶函数与数据透视表，可使用 PPT 独立编制专业分析报告。6、持有专业证书（加分项） CIA（国际注册内审师）>CPA>中级会计>CISA（IT内控）>税务师，上市公司、外企优先持证人员。

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